中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会工作细则

证监发[2003]88号为规范中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会的工作,更好地在发审委工作中贯彻公开公平公正原则,提高股票发行审核工作的质量和透明度,根据《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法》,我会制定了《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会工作细则》,现予发布,自发布之日起施行。

中国证券监督管理委员会

二零零三年十二月十一日

中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会工作细则

为规范中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会(以下简称发审委)的工作,更好地在发审委工作中贯彻公开公平公正原则,提高股票发行审核工作的质量和透明度,根据《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法》(以下简称《暂行办法》),制定本工作细则。

一发审委会议前的工作规程

(一)中国证券监督管理委员会发行监管部(以下简称发行监管部)具体负责股票发行审核委员会工作会议(以下简称发审委会议)的各项工作,其中发审委会议的准备工作主要包括确定发审委会议日期发审委会议审核的发行人出席发审委会议的发审委委员(以下简称委员)向委员送达发审委会议通知发行人的股票发行申请文件和发行监管部出具的初审报告(以下简称审核材料),以及将发审委会议的有关信息在中国证券监督管理委员会网站上公布。

(二)发行监管部应当在每月月底前制定下月发审委会议召开计划并告知全体委员,非专职委员应当在每月月底前将下月能参加发审委会议的时间安排报告发行监管部。发审委会议原则上应当在每周固定时间召开。

(三)发行监管部安排发审委会议审核发行人的顺序,原则上按照发行人向发行监管部报送审核材料的时间先后确定。

(四)发行监管部在发审委会议召开5天前,将会议通知及审核材料送达参会委员,并请委员签收。外地委员的审核材料可以采取委员认可的方式送达。

(五)发行监管部在将会议通知及审核材料送达参会委员后,应当将发审委会议审核的发行人名单发行人承诺函会议时间和参会委员名单在中国证券监督管理委员会网站上公布。

(六)委员若发现存在须回避情形的或者已确定出席发审委会议后又因特殊原因不能出席会议的,需在会议召开3天前通知发行监管部,并提出书面申请及理由。发行监管部经核实后对参会委员作相应调整。

(七)发行人及其他相关单位和个人依据《暂行办法》第十六条规定向发行监管部提出要求有关委员予以回避的书面申请时,应当就“利害冲突或者潜在的利害冲突”在书面申请中作出说明。

(八)委员收到审核材料后,应当按照《暂行办法》第二十一条规定,根据法律行政法规和中国证券监督管理委员会有关规定,全面审阅审核材料,并按要求填写审核工作底稿。

(九)委员审核材料期间,经发行监管部登记后,可调阅履行职责所必需的与发行人有关的资料。

二发审委会议的工作规程

(一)发审委会议议程如下:

1出席会议委员达到规定人数后,委员填写本次发审委会议中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会委员与发行人接触事项的有关说明,交由发行监管部工作人员核对后,召集人宣布会议开始并主持会议。

2发行监管部预审人员向委员报告审核情况,并就有关问题提供说明。

3召集人组织委员对初审报告中提请委员关注的问题和审核意见逐一发表个人审核意见,对委员发现的发行人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题发表个人审核意见。

4发行人代表和保荐代表人(不超过3人)到会陈述和接受询问。

5召集人总结委员的主要审核意见,形成发审委会议对发行人股票发行申请的审核意见。

6委员对发审委会议记录审核意见记录确认并签名。

7委员进行投票表决。表决方式采取封闭式记名投票,委员个人的投票意见不对外公布。

8发行监管部工作人员负责监票及统计投票结果。

9召集人宣布表决结果。

10委员在发审委会议表决结果上签名,同时提交审核工作底稿。

(二)发行监管部工作人员负责发审委会议记录审核意见记录和会议考勤记录,并对会议全过程进行录音。

(三)发审委会议依据《暂行办法》第二十五条规定对发行人的股票发行申请暂缓表决的,按以下规定办理:

1发审委会议同意对发行人的股票发行申请暂缓表决后,发行人应当在收到有关审核意见之日起1个月内向发审委提出再审申请。

2被暂缓表决的股票发行申请再次提交发审委会议审核时,原发审委委员如果无法参会,应当向发行监管部作出说明。

三发审委会议后的工作规程

(一)发审委会议的次日,发行监管部负责将经发审委会议表决通过的发行人名单在中国证券监督管理委员会网站上公布。

(二)依据《暂行办法》第二十七条规定召开的会后事项发审委会议还应当遵守以下规定:

1会后事项发审委会议应当对发行人完整的申请文件进行审核。

2会后事项发审委会议不设暂缓表决。

3会后事项发审委会议只召开1次。

4中国证券监督管理委员会的其他规定。

四发审委会议纪律

(一)委员应当遵守以下规定:

1委员应当在规定时间内提出回避申请,不得拖延或者在发审委会议现场提出回避申请。

2委员应当按时参加发审委会议,不迟到不早退不在会议期间无故离开会场。

3审核材料应当由委员妥善保管,不得对外泄露,待发审委会议结束后由发行监管部工作人员收回。

4发审委会议召开过程中,参会人员应当关闭手机呼机及其他通讯工具。

5委员不得与其他发审委委员串通表决或者诱导其他发审委委员表决。

6委员不得泄露发审委会议讨论内容表决情况及其他有关情况。

7委员不得利用发审委委员身份从事与发行审核无关的活动。

(二)发审委会议召集人应当遵守以下规定:

1主持发审委会议,维持发审委会议纪律,根据发行人的具体情况掌握发审委会议进度。

2组织委员在发审委会议上发表个人审核意见。

3集中归纳参会委员需向发行人代表和保荐代表人询问的问题。

4对发审委会议讨论关注的问题进行归纳和总结。

5负责总结参会委员的主要审核意见,形成本次发审委会议对发行人股票发行申请的审核意见。

6组织参会委员投票表决,宣读表决结果。

(三)委员任期届满,中国证券监督管理委员会将对委员遵守发审委纪律和履行职责的情况进行考核和评估。

(四)中国证券监督管理委员会发现发行人及其他相关单位或者个人以任何不正当手段影响委员或者干扰发审委审核的,发行监管部将暂停安排发审委会议对相关发行人股票发行申请的审核。

五附则

本工作细则自发布之日起施行。2001年4月4日发布的《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会工作程序执行指导意见》(证监发[2001]54号)和2002年7月18日发布的《关于<中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会工作程序执行指导意见>的补充通知》(证监发[2002]52号)同时废止。