证券市场禁入规定

中国证券监督管理委员会令

第115号

《关于修改〈证券市场禁入规定〉的决定》已经2015年3月2日中国证券监督管理委员会第79次主席办公会审议通过,现予公布,自2015年6月22日起施行。

中国证券监督管理委员会主席:肖钢

2015年5月18日

证券市场禁入规定

(2006年3月7日中国证券监督管理委员会第173次主席办公会议审议通过,2006年6月7日中国证券监督管理委员会令第33号公布;根据2015年5月18日中国证券监督管理委员会令第115号《中国证券监督管理委员会关于修改〈证券市场禁入规定〉的决定》修订)

第一条 为了维护证券市场秩序,保护投资者合法权益和社会公众利益,促进证券市场健康稳定发展,根据《中华人民共和国证券法》等法律行政法规,制定本规定。

第二条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)对违反法律行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施,以事实为依据,遵循公开公平公正的原则。

第三条 下列人员违反法律行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施:

(一)发行人上市公司非上市公众公司的董事监事高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事监事高级管理人员;

(二)发行人上市公司非上市公众公司的控股股东实际控制人,或者发行人上市公司非上市公众公司控股股东实际控制人的董事监事高级管理人员;

(三)证券公司的董事监事高级管理人员及其内设业务部门负责人分支机构负责人或者其他证券从业人员;

(四)证券公司的控股股东实际控制人或者证券公司控股股东实际控制人的董事监事高级管理人员;

(五)证券服务机构的董事监事高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事监事高级管理人员;

(六)证券投资基金管理人证券投资基金托管人的董事监事高级管理人员及其内设业务部门分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员;

(七)中国证监会认定的其他违反法律行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

第四条 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司非上市公众公司董事监事高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司非上市公众公司董事监事高级管理人员职务。被采取证券市场禁入措施的人员,应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司非上市公众公司董事监事高级管理人员职务,并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。

第五条 违反法律行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣严重扰乱证券市场秩序严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施;有下列情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:

(一)严重违反法律行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的;

(二)从事保荐承销资产管理融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的;

(三)违反法律行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒编造重要事实等特别恶劣手段,或者涉案数额特别巨大的;

(四)违反法律行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行内幕交易操纵市场等违法行为,严重扰乱证券期货市场秩序并造成严重社会影响,或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的;

(五)违反法律行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,应当采取证券市场禁入措施,且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒毁损重要证据等阻碍抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查调查职权行为的;

(六)因违反法律行政法规或者中国证监会有关规定,5-6-年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的;

(七)组织策划领导或者实施重大违反法律行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;

(八)其他违反法律行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的。

第六条 违反法律行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施,或者一并依法进行行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送公安机关人民检察院,并可同时采取证券市场禁入措施。

第七条 有下列情形之一的,可以对有关责任人员从轻减轻或者免予采取证券市场禁入措施:

(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的;

(二)配合查处违法行为有立功表现的;

(三)受他人指使胁迫有违法行为,且能主动交待违法行为的;

(四)其他可以从轻减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

第八条 共同违反法律行政法规或者中国证监会有关规定,需要采取证券市场禁入措施的,对负次要责任的人员,可以比照应负主要责任的人员,适当从轻减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

第九条 中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实理由及依据,并告知当事人有陈述申辩和要求举行听证的权利。

第十条 被采取证券市场禁入措施者因同一违法行为同时被认定有罪或者进行行政处罚的,如果对其所作有罪认定或行政处罚决定被依法撤销或者变更,并因此影响证券市场禁入措施的事实基础或者合法性适当性的,依法撤销或者变更证券市场禁入措施。

第十一条 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布,并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。

第十二条 中国证监会依法宣布个人或者单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者的,可以参照本规定执行。

第十三条 本规定自2006年7月10日起施行。1997年3月3日中国证监会发布施行的《证券市场禁入暂行规定》(证监[1997]7 号)同时废止。

证券市场禁入规定(2006)