铜陵警方破获安徽首起场外配资非法经营案

法治日报全媒体记者范天娇 通讯员桂毅

非法操作证券账户,为有加杠杆需求的股民配资,从而收取高额利息。近日,安徽铜陵警方成功破获一起证券领域场外配资非法经营案,抓获涉案人员7人。据悉,该案系安徽省内首起场外配资非法经营案,成交额超19亿元。

2020年6月,铜陵市公安局经侦支队接到市民线索举报称,自己被铜陵某科技信息公司诈骗了数百万元。接到举报后,经侦支队围绕线索展开调查。民警通过调查发现,该公司在不具备经营证券业务资质的情况下,非法经营融资融券的业务,通过非法融资融券的形式向社会不特定对象提供融资融券服务并从中获利,涉嫌非法经营证券业务。

鉴于案情重大且是首次办理类似案件,铜陵市公安局迅速成立专案组侦办此案。在安徽省公安厅经侦总队和省证监局的指导和帮助下,经过数个月的缜密侦查,民警发现,该科技信息公司以杭州某投资管理公司代理商身份在铜陵从事针对个人股票买卖的非法配资的业务。由杭州某投资公司通过购买交易系统,并搭建交易平台APP,对接金主获取资金及证券账户,并在获取的证券账户下开设分仓账户,发展代理商招揽有配资需求的客户,在分仓账户中进行配资炒股。办案民警解释说,简单理解就是金主将资金出借给投资公司,投资公司再通过操作,将资金借给有加杠杆需求的客户,按资金额度收取高额利息。

警方查实,该软件平台配资杠杆比例最高可达8倍,以月息2分收取客户配资利息,2019年以来平台累计交易额便超19亿元,代理商遍布湖北、浙江、福建等多个省份。

2020年9月28日,在查清基本案情后,铜陵市公安局抽调50余名精干警力,对杭州公司和铜陵分公司同时开展收网行动,抓获涉案嫌疑人7人,冻结非法证券账户30个,冻结资金2.3亿元,7名犯罪嫌疑人均被采取强制措施。

2021年1月5日,6名主要犯罪嫌疑人已被依法移送至检察机关审查起诉,案件还在进一步办理中。