关于限制大通证券股份有限公司业务的决定

证监机构字[2006]203号

大通证券股份有限公司:

鉴于你公司净资本及其他风险控制指标不符合我会规定,在我会责令整改限期内未予改正,根据《证券法》第一百五十条之规定,我会决定自2006年8月31日起至2006年10月31日止,对你公司采取以下限制业务措施:

一暂停你公司的承销业务;

二暂停你公司的证券自营业务;

三暂停你公司的证券资产管理业务;

四暂停受理批准你公司新业务,暂停批准你公司增设收购营业性分支机构,暂停批准你公司营业性分支机构的迁移转让。

你公司应加快破产重整工作,在2006年10月31日之前完成重整,并使公司净资本及其他风险控制指标符合我会规定。我会将视你公司重整进展情况,解除以上限制措施或在限制期满后采取进一步的监管措施。

二零零六年八月二十九日